迪拜金融外汇监管牌照DFSA申请办理

简介

迪拜金融服务管理局（简称DFSA）监管580家实体，445家授权公司，117家DNFBPs，16家注册审计师和2家授权市场机构。

DFSA是迪拜金融中心独立的金融服务监管机构，位于阿联酋迪拜的一个金融自由区。

DFSA的监管授权包括资产管理，银行和信贷服务，证券，集体投资基金，託管和信託服务，商品期货，伊斯兰金融，保险，国际股票和国际商品衍生品。除了监管金融和辅助服务外，作为迪拜国际金融中心（简称DIFC）唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要求。DFSA还接受了DIFC公司注册处（RoC）授权，调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务，并向注册服务商提供执行补救措施。

监管

1.授权：

授权市场机构（简称AMI）是迪拜国际金融中心DIFC中，由DFSA许可和监管。

迪拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI，即纳斯达克迪拜（以前称为DIFX）和迪拜商品（DME）。

授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同，範围从15,000美元到70,000美元不等

具体申请和收费资讯：

http://dfsa.complinet.com/net_file_store/new_rulebooks/d/f/DFSA1547_10726_VER130.pdf

2.注册：

开展特定业务或专业的公司和企业需要向DFSA申请注册：1.注册审计师；2.指定的非金融业务或专业（DNFBP）

3.认可：

认可机构是在迪拜国际金融中心（DIFC）内部或外部经营，结算所或结算机构，而在DIFC没有实体存在。认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。

认可机构必须缴纳10,000美元的申请费。目前没有定期收费。

4.受监管机构查询：

https://www.dfsa.ae/Public-Register/Firm

受监管机构线上联繫列表：

http://www.dfsa.ae/en/Your-Resources/Supervised-Firm
 

监管细则

授权市场机构（简称AMI）是迪拜国际金融中心DIFC中，由DFSA许可和监管。

拜国际金融中心DIFC目前有两个AMI，即纳斯达克迪拜（以前称为DIFX）和迪拜商品（DME）。

授权机构的申请费用将根据所提供的金融服务而有所不同，範围从15,000美元到70,000美元不等。

投资保障

DFSA受理邮寄投诉信件和电子邮件，受理后会在28天内进行调查评估，28天后会给您最终回复，DFSA不会告知何时开始调查，DFSA只会通知您是否打算对投诉採取进一步行动，或建议採取其他行动。

风险管理

DFSA的监管授权包括资产管理、银行和信贷服务，证券、集体投资基金、託管和信託服务，商品期货、伊斯兰金融、保险、国际股票和国际商品衍生品。

除了监管金融和辅助服务外，作为迪拜国际金融中心（简称DIFC）唯一独立的金融服务监管机构,DFSA还负责监督和执行适用于DIFC的反洗钱（AML）和反恐怖融资（CTF）要求。

DFSA还接受了DIFC公司注册处（RoC）授权，调查涉及DIFC公司法和重大违法行为的DIFC公司和合伙企业的事务，并向注册服务商提供执行补救措施。

牌照申请

认可机构是在迪拜国际金融中心（DIFC）内部或外部经营的，结算所或结算机构，而在DIFC没有实体存在。

认可机构通常在DIFC外部的管辖区运作。 认可机构必须缴纳10,000美元的申请费。目前没有定期收费。